证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

题目

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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相似问题和答案

第1题：

对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）

正确答案：√
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。

第2题：

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C、建立完善的风险管理系统

D、重要原始凭证保存期不少于20年

E、设立结算风险基金

正确答案：ABCDE

第3题：

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。

A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

正确答案：B
根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

第4题：

证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。
Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度；
Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系；
Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

解析：

证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它须采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

第5题：

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（）。

A．建立完善的技术系统

B．建立结算参与人的准人系统

C．建立风险防范机制

D．建立数据备份机制

E．建立内部控制机制

正确答案：ABCDE

第6题：

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

E．设立结算风险基金

正确答案：ACD

第7题：

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施

C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

正确答案：ABCD

第8题：

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。 A．建立完善的技术系统 B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10、P11。

第9题：

以下事项和行为，应当经国务院证券监督管理机构批准的有：（ )
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务

答案：A,B,D

解析：

。《证券法》第155条第2款规定，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。A项正确。第165条规定，证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第158条规定证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。 B项正确。
第163条第3款规定，证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。C项错误，此处不是批准，而是共同制定。
第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。D项正确。

第10题：

证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B:制定业务紧急应变程序和操作流程
C:建立完善的技术系统
D:制定完善的风险防范制度

答案：A,B,C,D

解析：

证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

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