询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()

题目

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相似问题和答案

第1题：

第 79 题询价对象应当符合的条件有（　　）。

A．依法可以进行股票投资

B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

正确答案：ABCD
本题考查询价对象应当符合的条件。

第2题：

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案：A
根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

第3题：

询价对象应当符合的条件包含(　　)。

A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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第4题：

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：A

解析：

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

第5题：

询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话5次以上的，中国证监会应当将其从询价对象名单中去除。（）

正确答案：×
询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。

第6题：

询价对象应当符合的条件有( )。

A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B、依法可以进行股票投资

C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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第7题：

根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有（）。 A．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C．依法可以进行股票投资 D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

正确答案：ABCD
根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件除A、B、C、D内容外，还应满足：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

第8题：

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（）。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

正确答案：A
除BCD三项外，具备设立分支机构的基本条件还包括：①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；②拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；③中国证监会规定的其他条件。

第9题：

下列（）不能成为询价对象。

A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

B．信用记录有瑕疵

C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

D．未进行过股票投资

正确答案：AB
询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

第10题：

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A、1
B、2
C、3
D、4

答案：A

解析：

询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()

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