证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。 Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ

题目
证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。
Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益
Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
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第1题:

对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。 A.应当忠实客户利益 B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D.不得为特定客户利益损害其他客户利益


正确答案:ABCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P423。

第2题:

下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

答案:B
解析:
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第3题:

证券投资顾问业务的基本原则有( )。

A.依法合规

B.诚实守信

C.客观谨慎

D.公平维护客户利益


正确答案:ABD

第4题:

下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是( )。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度

Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:C
解析:
C
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第5题:

证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

第6题:

证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。
Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益
Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资服问人员及员利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益

第7题:

证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。
Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益
Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资服问人员及员利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益

第8题:

证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。( )


正确答案:√
了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。见教材第九章第一节,P407。

第9题:

下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

第10题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当(  )。
Ⅰ 忠实客户利益,切实维护客户合法权益
Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ 遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ 优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅳ项,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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