①②③
①②④
①③④
②③④
第1题:
证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。( )
第2题:
第3题:
证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。( )
第9题:
第10题:
证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动是()。A、证券投资顾问B、证券研究报告C、证券经纪业务D、证券保荐业务
单选题下列说法中,错误的是( )。A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中,不正确的是( )。A 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告B 证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果C 证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
证券分析师基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。()
下列说法中,正确的有( )。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。A、应当忠实客户利益B、不得为公司及其关联方的利益损害客户利益C、不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益D、不得为特定客户利益损害其他客户利益
证券分析师基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券 研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅰ.Ⅳ
证券投资咨询机构的收入方式主要有()。A、向基金等机构客户提供证券研究报告B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告D、与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
下列说法中,错误的是( )。A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 D.总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告