证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是( )

题目
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是( )

A.取消资格
B.罚款
C.电话提示、警告
D.没收违法所得
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第1题:

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。

A.警告

B.电话提示

C.罚款

D.约见谈话


正确答案:C

第2题:

根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构


正确答案:C
【解析】答案为C。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

第3题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )


正确答案:×
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。

第4题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P15。

第5题:

证券交易所对基金投资行为的监控包括()。

A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控

B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控

C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D、对基金托管人的监控


参考答案:ABC

第6题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )


正确答案:×
B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

第7题:

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会


正确答案:B
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

第8题:

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告


答案:D
解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

第9题:

证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控( )。 A.单只基金的异常交易 B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C.不同基金管理公司账户间的异常交易 D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


正确答案:ABCD
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节,P237。

第10题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( )


正确答案:×

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