我国股权投资基金早期由( )监管到现在由( )监管。

题目
我国股权投资基金早期由( )监管到现在由( )监管。

A.国家发展改革委;中国证监会
B.都是国家发展改革委
C.中国证监会;国家发展改革委
D.都是中国证监会
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第1题:

关于我国互联网金融的说法正确的是( )。


A.网络借贷业务由中国人民银行监管

B.互联网基金销售由银监会监管

C.股权众筹融资由证监会监管

D.互联网支付业务由中国人民银行监管

E.互联网消费金融业务由银监会监管

答案:C,D,E
解析:
本题考查互联网金融的监管。网络 借贷业务由银监会负责监管。互联网基金销售业 务由证监会负责监管。

第2题:

( )是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

A.高效监管
B.依法监管
C.适度监管
D.审慎监管

答案:A
解析:
高效监管,是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。知识点:股权投资基金监管的基本原则

第3题:

2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整,反映了()。

A、我国企业年金投资管制的放松

B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式

C、企业年金投资监管的严格化

D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式


参考答案:A

第4题:

(2017年)自行募集股权投资基金是由( )拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.基金管理人
B.第三方机构
C.基金托管人
D.监管机构

答案:A
解析:
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

第5题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第6题:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金开展行业自律,协调行业关系,( )。

A.提供信息披露、上市监管
B.提供信息披露、促进行业发展
C.提供行业服务、促进行业发展
D.提供行业服务、上市监管

答案:C
解析:
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金开展行业自律,协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。

第7题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第8题:

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案:A
解析:本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第9题:

股权投资基金监管的原则不包括( )。

A.依法监管
B.高效监管
C.统一监管
D.适度监管

答案:C
解析:
股权投资基金监管的基本原则1.依法监管原则2.高效监管原则3.适度监管原则4.审慎监管原则5.分类监管原则

第10题:

我国股权投资基金的监管均规定依法由( )自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

A.基金投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金业协会

答案:C
解析:
从监管角度看,我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。但是,无论是国家发展改革委时期的监管规则,还是现行中国证监会的监管法规,均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

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