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为防止金融泡沫，必须通过有效的（ ）来控制金融机构的经营风险。。A、外部监管B、内部自律C、行业互律D、社会公 E、个人反省

题目

为防止金融泡沫，必须通过有效的（ ）来控制金融机构的经营风险。。

A、外部监管B、内部自律C、行业互律D、社会公 E、个人反省

参考答案和解析
正确答案：
 
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第1题：

金融企业防范和化解金融风险的根本措施是（ ）。

A.外部监管

B.内部控制

C.行业自律

D.社会管理


正确答案：B

第2题：

为防止金融泡沫，必须通过有效的（　　）来控制金融机构的经营风险。
Ⅰ外部监管Ⅱ内部自律Ⅲ行业互律Ⅳ个人反省

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
金融泡沫是指一种或一系列的金融资产在经历了一个连续的涨价之后，市场价格大于实际价格的经济现象。为防止金融泡沫，必须通过有效的外部监管、内部自律、行业互律以及社会公德来控制金融机构的经营风险。

第3题：

根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础,以银行业金融机构内部管理信息系统为依托,保障统计数据来源的()。

A、真实

B、有效

C、准确

D、完整


答案：ABCD

第4题：

各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）

  • A、金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查
  • B、金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查
  • C、通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能
  • D、通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控

正确答案:A,C,D

第5题：

在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

A.商业银行行业自律
B.商业银行外部监管
C.商业银行自我监管
D.商业银行市场约束

答案：C
解析：
我国银行监管的四个层次分别是银行自我监管、外部监管、行业自律和市场约束。其中，商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

第6题：

为防止金融泡沫，必须通过有效的（　　）来控制金融机构的经营风险。
Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：A
解析：
金融泡沫是指一种或一系列的金融资产在经历了一个连续的涨价之后，市场价格大于实际价格的经济现象。为防止金融泡沫，必须通过有效的外部监管、内部自律、行业互律以及社会公德来控制金融机构的经营风险。

第7题：

狭义的金融监管是指()。

A:行业自律性监管
B:金融监管当局的监管
C:社会中介组织监管
D:银行内部管理

答案：B
解析：
金融监管是监管当局对金融企业监督和管理的总称。金融监管有狭义和广义之分：①狭义的金融监管，是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业（包括金融企业以及金融活动）实施监督、约束、管制，使它们依法稳健运行的行为总称；②广义的金融监管，是指除监管当局的监管外，还包括行业自律组织的监管以及社会中介组织的监管等。

第8题：

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于审计质量控制的说法正确的是( )。

A、银行业金融机构应当了解外部审计程序及质量控制体系

B、银行业金融机构应当为外审机构的审计程序提供便利

C、银行业金融机构应当及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构

D、银行业金融机构也可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务


正确答案：ABC

第9题：

属于狭义金融监管的是（ ）。


A.金融监管当局对业务活动实施的监督管理

B.金融机构内部的控制与稽核

C.同业自律性组织的监管

D.社会中介组织的监管

答案：A
解析：
狭义上的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权，对整个金融业包括金 融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动实施的监督管理。广义上的金融监管是在狭义的金融监管的基础上，另外包括金融机构内部的控制与稽核、同业自 律性组织的监管、社会中介组织的监管等。

第10题：

金融监管的依法监管原则体现在（）。

  • A、国家必须以法律的形式确定金融监管机构的法定地位和职责
  • B、金融监管机构必须依据有关法律、法规和规定实施金融监管
  • C、金融机构应合法经营，依法接受监管当局的监督，确保监管的有效性
  • D、金融监管必须与金融机构的内部控制有机结合
  • E、以上都正确

正确答案:A,B,C

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