根据《金融理财师资格认证办法》，2010年12月31日，下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。A.张某1997年大专毕业，在律师事务所为客户做离婚和遗产筹划，2001年初开始一直从事行政管理工作B.王某2008年本科毕业，一直在银行从事文秘工作C.李某2009年硕士研究生毕业，一直在保险公司从事客户寿险的规划工作D.赵某2010年博士研究生毕业，一直在证券公司从事人力资源管理工作

题目

根据《金融理财师资格认证办法》，2010年12月31日，下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。

A.张某1997年大专毕业，在律师事务所为客户做离婚和遗产筹划，2001年初开始一直从事行政管理工作

B.王某2008年本科毕业，一直在银行从事文秘工作

C.李某2009年硕士研究生毕业，一直在保险公司从事客户寿险的规划工作

D.赵某2010年博士研究生毕业，一直在证券公司从事人力资源管理工作

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第1题：

至2008年3月止，根据《金融理财师资格认证办法》的规定，以下资格申请人中，符合AFP资格认证工作经验认证要求的是()。

A.张先生2003年本科毕业后，曾在信达证券公司任行政主管近三年;2006年6月辞职，2006年7月起开始担任光华证券公司客户经理

B.赵小姐2005年7月大专毕业后，在德诚会计师事务所先后任助理会计师、会计师

C.王先生1995年至1997年期间，曾在某银行担任过两年的营业员;1997年至2000年期间攻读工商管理硕士研究生，毕业后一直担任中大科技有限公司项目经理

D.李女士2005年本科毕业后，在诚信律师事务所任律师，从事遗产规划工作

答案：D
解析：A，张先生学历为本科，行政主管的3年工作经验不符合岗位要求不能认定，金融理财相关工作经验时间为2006年7月起至2008年3月，不足2年，因此不符合认证要求。B，赵小姐学历为大专，工作经验时间为2005年7月至2008年3月，不足3年，因此不符合认证要求。C，王先生1995年至1997年间担任营业员的工作经历，不满足工作经验有效期为最近10年的要求，2000年研究生毕业后，没有金融理财相关工作经验，因此不符合认证要求。

第2题：

根据《金融理财师资格认证办法》，2008年12月31日，下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。

A．张某1994年专科毕业，在律帅事务所为客户做离婚和遗广筹划，1998后一直从事对事务所的行政管理工作

B．王某2005年本科毕业，一直在银行从事文秘工作

C．李某2006年硕士研究生毕业，一直在保险公司从事客户寿险的规划工作

D．赵某2007年博士研究生毕业，一直在证券公司从事人力资源管理工作

参考答案：C
解析：根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格认证对于工作经验的要求包括：必须在金融理财相关行业从事金融理财的相关工作，研究生需相关工作经验1年，本科2年，专科3年，工作经验的有效期为最近10年。A中张某虽然从事理财的相关工作，也达到了专科3年的标准，但是其1994～1997年的工作经验已经超出了认定的有效期；B、D中的王某和赵某虽然在金融机构工作，但从事的均不是与金融理财相关的工作。C正确。

第3题：

张某是法律大专毕业，在某银行从事个人理财产品的销售工作，为提升业绩，张某采取的营销策略是：适当给予客户一些口头收益承诺，但决不留下字据。张某的这种做法( )。

A．完全合乎规定

B．恰当运用专业知识服务于销售

C．违反职业操守中的“风险提示”要求

D．违反职业操守中的“信息披露”要求

正确答案：C

第4题：

期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

A.向客户李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露
C.客户钱某生日张某送钱某生日礼物
D.发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金

答案：B,C,D

解析：

《期货从业人员管理办法》第十四条：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

第5题：

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（）。

A.张某专科毕业，从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

答案：C

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。该办法第13条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第11条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

第6题：

下列情形中，不能担任劳动争议仲裁员的是（）。

A．张某担任审判员未满5年

B．李某从事法律教学工作，取得中级职称未满5年

C．王某具有法律知识、从事人力资源管理工作未满5年

D．赵某从事律师执业满4年

正确答案：C
解析：本题考核仲裁员的任职资格。仲裁员应当公道正派并符合下列条件之一：(1)曾任审判员的；(2)从事法律研究、教学工作并具有中级以上职称的；(3)具有法律知识、从事人力资源管理或者工会等专业，工作满5年的；(4)律师执业满3年的。

第7题：

根据CFP资格认证制度，下列有关4E认证标准，说法正确的有( )。 (1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每个报告周期内，完成30个学时的继续教育 (2)在中国大陆，除经济学或经济管理类博士之外，所有学员需要在获得了FPSB China授权教育机构的培训合格证书之后，才有资格参加AFP资格认证考试 (3)李瑞本科期间，在某律师事务所金融理财相关岗位兼职2年，折合1500小时(按2000小时的兼职工作时间等同1年的全职工作时间换算)，毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作半年

A．(2)(3)(4)

B．(1)(2)

C．(3)

D．(1)(2)(4)

参考答案：B
解析：(3)AFP资格认证对本科生工作经验的时间要求是，至少要有2年的全职工作经验，或等同的兼职工作经验。按2000小时的兼职工作时间等同1年的全职工作时间换算，李瑞1500小时的兼职时间等同于0.75年全职工作时间，0.75+0.5=1.25年，不满足2年的时间要求。(4)一个人同时担当两个具有冲突性的角色，如客户出售产品时，理财师正好是买家，属于结构性冲突；理财师偏向于推荐对自己有利或者能够获得佣金的产品，属于情景性冲突。

第8题：

设立营销服务部必须有符合条件的固定场所、人员和办公设备，对于主要负责人，要求（），并具备相应的组织管理能力。

A.大学本科毕业，从事保险工作五年以上

B.大学本科毕业，从事保险工作三年以上

C.大专毕业，从事保险工作五年以上

D.从事保险工作三年以上

参考答案：D
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第9题：

共用题干
某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

甲. 乙. 丙. 丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是()。
A.甲是大专学历，从事期货业务15年
B.乙是本科学历，在银行工作了2年
C.丙是研究生学历，刚毕业
D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

答案：A,D

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的.高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外，根据该法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

第10题：

下列人员中，可以担任企业会计机构负责人的是（）。

A.取得中级会计专业技术资格并从事会计工作1年6个月的张某
B.中专毕业并从事会计工作2年6个月的刘某
C.研究生毕业并从事会计工作1年的李某
D.取得初级会计专业技术资格并从事会计工作2年的王某

答案：A

解析：

题目

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