如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

题目
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业理财规划师将受到行
E.罚款
参考答案和解析
答案:B,C,D,E
解析:
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第1题:

理财规划师执业纪律的基本渊源和根据是()。

A:执业纪律规范
B:职业道德准则
C:社会道德准侧
D:伦理道德

答案:B
解析:
此题考查的是职业道德准则在理财规划师执业纪律中的地位。

第2题:

执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。

A:警告
B:吊销执照
C:追究刑事责任
D:暂停执业或罚款

答案:D
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。具体适用范围:①警告适用于情节轻微的行为;②暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;③吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。@##

第3题:

理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第4题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案:B,C,D,E
解析:

第5题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案:B,C,D,E
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第6题:

一般来说,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是()。

A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格

答案:D
解析:
一般来说,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第7题:

非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构应采取的制裁不包括()。

A:取消其理财规划师资格
B:终生不得执业
C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
D:罚款

答案:D
解析:
一般说来,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是取消其理财规划师资格,严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试,或终生无法执业。

第8题:

中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )


正确答案:×
中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。

第9题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格

答案:A,B,C,D
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为;暂停执业、罚款适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。

第10题:

理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和()组成。

A:执业纪律规范
B:法律规范
C:道德规范
D:天人合德

答案:A
解析:
此题考查的是理财规划师职业道德规范的组成。

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