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下列属于欺诈客户行为的是( )。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.利用内幕信息进

题目

下列属于欺诈客户行为的是( )。

A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B．利用内幕信息进行证券交易

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．内幕信息知情人建议他人买卖证券

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第1题：

(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C
解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
1．违背客户的委托为其买卖证券；
2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第2题：

证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
①单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
②违背客户的委托为其买卖证券
③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③

答案：A
解析：
“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

第3题：

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C
解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券；
?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第4题：

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②

答案：C
解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：?1.违背客户的委托为其买卖证券；
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第5题：

我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。

A:欺诈客户行为
B:内幕交易行为
C:操纵市场行为
D:虚假陈述行为

答案：A
解析：
欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第6题：

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案：ABD

第7题：

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案：ABD

第8题：

证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易的行为。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：此行为属于欺诈行为。

第9题：

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A．欺诈客户行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假信息误导行为

D．证券内幕交易行为


正确答案：A

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