反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。()
第1题:
A.只有建立有效的内部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位
B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的
C.它是金融业安全的保障基础
D.可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第2题:
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。()
第3题:
A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求
B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要
C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础
D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件
第4题:
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保对洗钱风险进行有效管控
C.确保金融机构各项业务的稳健运行
D.确保将洗钱风险控制在最低
第5题:
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C.确保金融机构的稳健运行
D.确保将洗钱风险控制在最低
第6题:
保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。
A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性
B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性
C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性
D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性
第7题:
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构部规章制度的贯彻执行。
B.确保将洗钱风险控制在规定的围之。
C.确保金融机构各项业务的稳健运行。
D.确保将洗钱风险控制在最低
第8题:
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合
B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易
C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点,实现动态管理
D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
第9题:
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.监督与纠正
第10题:
反洗钱内部控制的目标是什么?
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C.确保金融机构各项业务的稳健运行
D.确保将洗钱风险控制在最低