违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

题目
期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案和解析
答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A. 5B. 10C．20D．30


正确答案：A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

第2题：

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．10


正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第3题：

发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）


正确答案：×

第4题：

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是（ ）。

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

答案：A
解析：
《期货公司管理办法》第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

第5题：

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地（ ）交季度工作报告。

A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

答案：C
解析：
第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况、以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第6题：

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会及其派出机构

B．监事会或者监事

C．董事会

D．高级管理人员


正确答案：BC
《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

第7题：

首席风险官应当在每季度结束之日起20个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。故本题答案为B。

第8题：

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3B．5C．10D．30


正确答案：B
《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

第9题：

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构
D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第10题：

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作H内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

更多相关问题
相关内容