期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

题目
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
参考答案和解析
答案:A,D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:期货投资咨询业务资格申请书;股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;申请日前6个月的期货公司风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。
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相似问题和答案

第1题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料是( )。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案:ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:①金融期货结算业务资格申请书;②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第2题:

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。


答案:对
解析:
《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第3题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告


正确答案:ABCD
 除ABCD四项外,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;③从事金融期货经纪业务的计划书;④业务设施和技术系统运行情况报告;⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告;⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;⑩中国证监会规定的其他申请材料。

第4题:

共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时,除了提交上述的材料外,还需要提供()。
A.期货投资咨询业务管理制度文本
B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件
C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件
D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

第5题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前( )个月的期货公司风险监管报表。

A.3
B.5
C.6
D.7

答案:C
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为C。

第6题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


正确答案:ABCD
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料。

第7题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

答案:B,C
解析:
A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

第8题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )


正确答案:√

第9题:

共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

第10题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A: 金融期货经纪业务资格申请书
B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D: 申请日前2个月风险监管报表

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十五条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;(三)股东会或者董事会决议文件;(四)申请日前2个月风险监管报表;(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;(六)业务设施和技术系统运行情况报告;(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;(十)中国证监会规定的其他申请材料。

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