3
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9
第1题:
凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。( )
第2题:
第3题:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格,不一定要先参加期货从业资格考试。( )
第9题:
第10题:
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。A、从业资格B、执业资格C、咨询资格D、投资资格
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。A.期货从业资格证书 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表
单选题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。A 从业资格B 执业资格C 咨询资格D 投资资格
期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。()
共用题干 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。A.3B.4C.1D.2
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务( )。A.从业资格 B.执业资格 C.咨询资格 D.投资资格
共用题干 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法,错误的是( )。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1 B.3 C.5 D.10