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上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。

题目
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。

A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权
B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.以公司的结算担保金承担违约责任
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相似问题和答案

第1题：

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。

A、公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的公司无权进行强行平仓
B、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
C、公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿

答案：B,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

第2题：

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

答案：B
解析：
《期货交易管理条例》第三十四条第二款，客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任：保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。

第3题：

期货公司客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 （ ）


正确答案：√
A【解析】考查期货交易的当日无负债结算制度。

第4题：

根据下列选项，回答题。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，
期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，
期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。
后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。
关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。

A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓
B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
C. 客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
D. 符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿

答案：B,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，
按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，
期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
其第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需
追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

第5题：

甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。

A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司的行为不应当认定为透支交易
D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

答案：C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支容易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。甲的保证金水平高于期货交易所规定的比例，故不应当认定为透支交易。第三十三条规定，客户的交易保证不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

第6题：

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。

A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

第7题：

小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

答案：B
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第38条的规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

第8题：

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。

A.期货公司直接对客户实行强行平仓
B.期货交易所将对客户实行强行平仓
C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

答案：C
解析：
在我国，期货公司有专门的风险控制人员实时监督客户的持仓风险，当客户除保证金外的可用资金为负值时，期货公司会通知客户追加保证金或自行平仓，如果客户没有自己处理，而价格又朝不利于持仓的方向继续变化，各期货公司均会根据具体的强行平仓标准，对客户的持仓进行强行平仓。

第9题：

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A: 期货公司
B: 该会员
C: 期货公司和客户共同承担
D: 期货交易所和期货公司共同承担

答案：B
解析：
根据《期货交易管理条例》第三十五条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

第10题：

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有( )。

A.如果甲的账户因此日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案：B
解析：
A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担：穿仓造成的损失，由期货公司承担。B、C项，第三十六条第二款，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。D项，第三十一条第二款，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓。应当认定为透支交易。故本题答案为B。

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