《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。

题目
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第2题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第3题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。( )


正确答案:√

第4题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。

A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
围内根据客户授权进行期货业务。

第5题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。

A、纪律惩戒
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第6题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第7题:

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


答案:对
解析:
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第8题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )


正确答案:×

第9题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守( )。

A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第10题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

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