证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
第1题:
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
第2题:
证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。( )
第3题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
第4题:
A.政策风险防范
B.财务风险防范
C.法律风险防范
D.自然风险防范
第5题:
A.科学管理
B.防范风险
C.提升服务
D.注重效益
第6题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
第7题:
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
第8题:
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
第9题:
A.科学管理
B.防范风险
C.提升服务
D.注重效益
第10题:
证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险