第1题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》. ( )
第3题:
中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。
A.防范风险
B.隔离风险
C.实现共盈
D.提高证券公司的竞争力
第4题:
第5题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第6题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第7题:
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨,即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展
第8题:
中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( ).
A.防范风险
B.隔离风险
C.保障期货利益最大化
D.协调证券公司和期货公司的关系
第9题:
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
第10题: