非交易性过户主要有以下( )几种情况。 A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受

题目

非交易性过户主要有以下( )几种情况。

A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起的记名证券权益人变更

C.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

D.中国证监会规章和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

参考答案和解析
正确答案:BC
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第1题:

下列说法中,不正确的是( )。

A.记名证券交易申报时,申报人必须输入证券账号

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

D.交易性过户在卖方的账户上减少相应证券


正确答案:C
[答案] C
[解析] 记名证券交易申报时,申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等,在买方的账户上增加相应证券,在卖方的账户上减少相应证券。

第2题:

非交易性过户的情形主要有( )。

A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格


正确答案:BCD
87. BCD【解析】非交易性过户是指不采用申购、赎回等基金交易形式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,包括继承、损赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行,及基金注册登记机构认可的其他行为。A项属于交易性过户的情形。

第3题:

非交易性过户主要有以下情况( )。

A.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格


正确答案:BCD

第4题:

因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于


正确答案:B

第5题:

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为,其主要种类有( ).

A.集中交易过户登记

B.账户挂失变更登记

C.非集中交易过户登记

D.托管券商变更登记


正确答案:AC
119. AC【解析】变更登记包括证券过户登记和其他变更登记:前者按照引发变更登记需求的不同,又分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记;后者包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。

第6题:

下列说法正确的有( )。

A.记名证券申报时,申请人不要输入证券账号

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券


正确答案:B
12.B【解析】记名证券申报时,申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等,在买方的账户上增加相应证券,在卖方的账户上减少相应证券。

第7题:

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为( ).

A.非交易性过户

B.集中交易性过户

C.证券账户转让

D.证券账户变更


正确答案:B
27.B【解析】集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。

第8题:

( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.柜台过户


正确答案:A

第9题:

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程为( )。

A.证券账户变更登记

B.股份登记

C.集中交易过户登记

D.非交易过户登记


正确答案:C
集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。故C选项正确。

第10题:

下列情况允许办理非交易过户的有

A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更

B.证券账户挂失转户

C.因股票账户遗失而重新开户

D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

E.股权从出让人转移到受让人


正确答案:ACD

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