在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,

题目

在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。 ( )

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第1题:

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算,但是没有基金管理人的划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√
基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。

第2题:

在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。( )


正确答案:√
了解基金托管业务流程。见教材第五章第一节,P113。

第3题:

基金托管人根据前一El证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )


正确答案:×

第4题:

基金托管人资金清算的风险控制措施有( )。

A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生

D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全


正确答案:ABCD

第5题:

关于基金托管人职责终止的原因,以下表述错误的是( )

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止


答案:C

第6题:

基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。( )


正确答案:×
基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。

第7题:

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )


正确答案:×

第8题:

基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。

A.正确

B.错误


正确答案:B[解析]基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下的资金清算。

第9题:

原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的,该基金应终止。()


答案:正确

第10题:

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为( )。

A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于2年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于7年

答案:A
解析:
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构 应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

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