下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是( )。

题目
下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是( )。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定
参考答案和解析
答案:D
解析:
公开发行由于发行范围广、发行对象多,对社会影响大,需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】
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第1题:

(2017年)与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的有()。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
非公开发行方式的灵活性较大,选项 D错误。

第2题:

下列关于公开发行股票的说法中,不正确的有( )。

A.采用募集设立方式成立的,可以自销,也可以由有资格的证券经营中介机构承销
B.这种发行方式的发行范围窄,发行对象少,不易足额筹集资本
C.上市公司公开发行股票,包括增发和配股两种方式
D.这种方式有利于提高公司的知名度,扩大其影响力
E.这种方式审批手续复杂严格,发行成本高

答案:A,B
解析:
采用募集设立方式成立的股份有限公司,向社会公开发行股票时,必须由有资格的证券经营中介机构承销,如证券公司、信托投资公司等,选项A不正确;这种发行方式的发行范围广,发行对象多,易于足额筹集资本,选项B不正确。

第3题:

下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是()。


A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案:D
解析:
公开发行由于发行范围广、发行对象多,对社会影响大,需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第4题:

下列关于股份有限公司股份发行的表述,说法不正确的是()。

A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

答案:B
解析:
公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。故B项说法错误。

第5题:

与公开间接发行股票相比,下列关于非公开直接发行股票的说法中,错误的是(  )。

A.发行成本低
B.发行后股票的变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:D
解析:
非公开直接发行股票,是指不公开对外发行股票,只向少数特定的对象直接发行,因而不需经中介机构承销。这种发行方式弹性较大,发行成本低,但是发行范围小,不易及时足额筹集资本,发行后股票的变现性差。选项A、B、C正确,选项D错误。

第6题:

与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的是( )。

A.发行成本高
B.股票变现性强
C.发行范围广
D.发行方式灵活性较大

答案:D
解析:
公开发行又称公募,是指向不特定对象公开募集股份。
这种发行方式的发行范围广、发行对象多,易于足额募集资本;股票的变现性强,流通性好;股票的公开发行还有助于提高发行公司的知名度和影响力。
但这种发行方式也有不足,主要是手续繁杂,发行成本高。
非公开发行股票的发行方式灵活性较大。选项A、B、C错误,选项D正确。
本题考查:普通股的首次发行

第7题:

下列关于投资基金的基本概念的说法中,不正确的是( )。

A、是资产管理的主要方式之一
B、是一种间接投资工具
C、通过发行收益凭证的方式,收集资金
D、只能用于投资股票、债券、期权等

答案:D
解析:
投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等,也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。

第8题:

与公开间接发行股票相比,下列关于不公开直接发行股票的说法中,正确的有()。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
不公开直接发行,是指不公开对外发行股票,只向少数特定的对象直接发行,因而不需经中介机构承销。这种发行方式灵活性较大,发行成本低,但是发行范围小,股票变现性差,所以选项A、B、C正确,选项D错误。

第9题:

下列关于股票的非公开直接发行方式的特点的表述中,错误的是( )。

A.弹性较大
B.企业能控制股票的发行过程
C.发行范围广
D.节省发行费用

答案:C
解析:
非公开直接发行股票,是指股份公司只向少数特定对象直接发行股票,不需要中介机构承销。用发起设立方式成立和向特定对象募集方式发行新股的股份有限公司,向发起人和特定对象发行股票,采用直接将股票销售给认购者的自销方式。这种发行方式弹性较大,企业能控制股票的发行过程,节省发行费用。但发行范围小,不易及时足额筹集资本,发行后股票的变现性差。

第10题:

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中,不正确的是( )。

A、不得公开与发行申请人进行接触
B、不得与发行申请人有利害关系
C、不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D、不得持有所核准的发行申请的股票

答案:A
解析:
根据《证券法》第23条第2款的规定,参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。

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