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以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。A.资本充足率符合规定B.最近两年内没

题目

以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。

A.资本充足率符合规定

B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚

C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2

D.部门管理人员要取得基金从业资格，具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历

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第1题：

申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一是：最近3个年度的年末资产均不低于40亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的规定。（）


答案：错
解析：
《证券投资基金托管资格管理办法》第三条规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定。

第2题：

《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

答案：A,C
解析：
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：“商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；②有专门负责基金代销业务的部门；③财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2；部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；⑨中国证监会规定的其他条件。

第3题：

申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一：是最近3个年度的年末净资产均不低于40亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的规定。（）


答案：错
解析：
《证券投资基金托管资格管理办法》第三条规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定。

第4题：

《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

答案：A,C
解析：
B项中应该是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

第5题：

《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。

A:有专门负责基金销售业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/

答案：A,C
解析：
B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

第6题：

商业银行发行金融债券需要具备的条件有()。

A:良好的公司治理结构
B:核心资本充足率不低于4%
C:最近三年持续盈利，贷款损失准备计提充足
D:风险监管指标符合监管机构规定
E:最近一年内没有重大违法、违规行为

答案：A,B,C,D
解析：

第7题：

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的的委托函

B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

C.净资产和资本充足率符合有关规定

D.具备安全保管基金全部资产的条件


正确答案：CD
基金托管人的市场准入内容：净资产和资本充足率符合有关规定；具备安全保管基金全部资产的条件。

第8题：

商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。

A．核心资本充足率不低于8%

B．贷款损失准备计提充足

C．最近2年没有重大违法违规行为

D．最近5年内连续盈利

E．最近3年连续盈利


正确答案：BE

第9题：

申请基金代销业务资格，应该在（ ）等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。

A．资本充足率（或净资本、注册资本）

B．组织机构、治理结构与内部控制

C．营业场所、信息系统建设

D．业务管理制度、从业人员资格


正确答案：ABCD

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