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下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。A.中国证监会应当自受理基

题目

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

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第1题：

关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第2题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第3题：

下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案


正确答案：A
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

第4题：

(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司

答案：C
解析：
非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向基金业协会备案。

第5题：

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。

A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案（A项错误）；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告（B项错误）；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容（D项错误）。故C项正确。

第6题：

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案：C
解析：
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理，故C说法错误。

第7题：

关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

第8题：

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是( )

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

C.有利于非公开募集基金的灵活操作

D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管


答案：D

第9题：

关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（ ）

A.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。
B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
D.基金募集失败，基金募集期限届满后45日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

答案：D
解析：
基金募集失败，基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第10题：

关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案：D
解析：
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

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