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质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（）

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多选题
质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（）
A

相等

B

大于

C

小于

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第1题：

在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为( )．

A．与欠库券等额的资金

B．与欠库券等量的资金

C．质押券欠库量等额金额x违约天数

D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


正确答案：C
49.D【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例。

第2题：

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。

第3题：

对于质押式回购交易中出现质押券欠库的情形，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金，违约金的计算公式为：违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数。（ ）


正确答案：×
题中违约金的计算公式应为：违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例。

第4题：

关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法正确的有（　）。

A:上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准券可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购
B:证券交易所债券质押式回购实行标准券制度
C:当日购买的债券，当日不得用于质押券申报
D:证券交易所债券质押式回购实行质押券制度

答案：A,B,D
解析：
证券交易所质押式回赔实行质押库制度。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可连行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。

第5题：

《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。
A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额


答案：A,D
解析：
对经紀融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方 结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统 向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

第6题：

证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（ ）。 A．质押券折成的标准券少于其融资金额的情况 B．质押券折成的标准券多于其融资金额的情况 C．质押券少于其融资金额的情况 D．质押券多于其融资金额的情况


正确答案：A
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。

第7题：

质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用，质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有
Ⅱ在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种
Ⅲ在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议
Ⅳ在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
质押式回购，在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。知识点：理解银行间债券结算业务类型；

第8题：

债券质押式回购交易中的融资方，应在回购期内保证质押券对应标准券足额。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
债券质押式回购交易中的融资方，应在回购期内保证质押券对应标准券足额。

第9题：

《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）

A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额

答案：C,D
解析：
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系

第10题：

《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）

A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系

答案：A,D
解析：
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

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