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行业组织既可以对遵守执业规范的会员进行表彰，也可以对违法执业规范的会员进行惩戒，制定并推行执业规范是进行（     ）的

题目
单选题
行业组织既可以对遵守执业规范的会员进行表彰，也可以对违法执业规范的会员进行惩戒，制定并推行执业规范是进行（     ）的有效手段。
A

社会管理

B

自律管理

C

企业内部管理

D

行政管理

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第1题：

对于不认真遵守医德规范者，应当

A.应予表彰和奖励

B.进行批评教育

C.分别情况给予处分

D.吊销执业证书

E.停止执业半年


参考答案：B

第2题：

会计职业道德是一种职业规范，应当由会计行业组织对不遵守会计职业道德的会计人（会员）进行惩戒，其他部门和单位不宜处理。


正确答案：×
会计职业道德规范的检查与奖惩是需要政府部门、行业组织、有关单位的积极参与，并且运用经济、法律、行政、自律等综合治理手段予以进行。

第3题：

下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。

A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

B．搜集整理证券信息，为会员提供服务

C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则


正确答案：D
 [答案] D
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。

第4题：

制定和推行（　　）是房地产经纪行业组织实施行业管理的重要手段。

A、 执业制度
B、 执业规范
C、 岗位说明书
D、 执业章程

答案：B
解析：
制定和推行自律性的执业规范或者执业规则是房地产经纪行业组织实施行业管理的重要手段。

第5题：

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.研究论证业内相关政策与方案
D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

答案：C
解析：
基金业协会的职责除ABD三项还包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；④依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。 本题考察基金行业自律组织：基金业协会

第6题：

会计职业道德是一种职业规范，应当由会计行业组织对不遵守会计职业道德的会计人员(会员)进行惩戒，其他部门和单位不宜处理。（ ）


正确答案：×

会计职业道德规范的检查与奖惩是需要政府部门、行业组织、有关单位的积极参与。并且运用经济、法律、行政、自律等综合治理手段予以进行。

第7题：

基金业协会的职责不包括( )。

A、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务

B、依法办理非公开募集基金的登记备案

C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


正确答案：D

解析：选相D属于基金监督机构的职责。

第8题：

对严格遵守医德规范、医德高尚的个人，应当

A.应予表彰和奖励

B.进行批评教育

C.分别情况给予处分

D.吊销执业证书

E.停止执业半年


参考答案：A

第9题：

基金业协会的职责不包括（ ）

A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.提供会员服务
D.筹备召开会员代表大会

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；8.协会章程规定的其他职责。知识点：
中国证券投资基金业协会的工作职责

第10题：

下列关于房地产经纪执业规范执行的表述，正确的是（　　）。

A、 主要依据道德进行调节
B、 依据经纪人员的自律
C、 通过内部管理强化执业规范的贯彻落实
D、 行业自律组织可以采用业内通报方式进行处理
E、 媒体发现经纪人员违背了执业规范，可以进行报导、披露

答案：B,C,D,E
解析：
房地产经纪执业规范主要依靠以下方式来执行：①经纪人员的自律。社会各项活动需要法律和道德同时进行调节。法律调节是一种他律行为，即以国家或政府的强制力来施加影响，从而规范人们的行为；道德调节是一种自律行为，即以人们内心的良知去支配自己的行为。房地产经纪执业行为同样需要以法律和道德为手段同时去调节。②经纪机构的强制。目前我国房地产经纪活动的主要法律责任主体是房地产经纪机构，因此房地产经纪机构通过内部管理强化执业规范的贯彻落实是非常有效的一种途径。③行业自律。当经纪机构或经纪人员违背执业规范的时候，行业自律组织可以采用以下方式进行处理：告诫、约谈、业内通报、记入信用档案等。④社会监督。各种媒体发现经纪人员或机构违背了执业规范，可以通过各种方式进行报导、披露。此外，由于我国相关法律不完善，在民事纠纷诉讼过程中，在相关法律条文缺失的情况下，《房地产经纪执业规范》可以成为法院进行判决或仲裁机构进行裁决的依据。

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