特定客户应当是证券公司自身的客户,或者是代理推广机构的客户,并且参与资金()。

题目
单选题
特定客户应当是证券公司自身的客户,或者是代理推广机构的客户,并且参与资金()。
A

最低限额符合中国证监会的规定

B

最高额符合中国证监会的规定

C

最低额符合中国银监会的规定

D

最高额符合中国银监会的规定

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第1题:

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。

第2题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P211。

第3题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )


正确答案:√
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第4题:

下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述,错误的是()。

A:证券公司参与1个集合计划的自有资金,不需超过计划成立规模的52%,且不需超过2亿元
B:客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身,也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
D:集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品

答案:A,D
解析:
A项,证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%;D项,集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。

第5题:

39 . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
39 . 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 , 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 , 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 , 应当予以制止 ; 情节严重的 , 应当按约定解除代理推广协议 , 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第6题:

客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者代理推广机构的客户。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

证券公司推广集合计划不可以自行推广,只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券公司可以自行推广集合计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行理推广。

第9题:

证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()


答案:对
解析:

第10题:

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是( )。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但法律、行政法规另有规定的除外
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作


答案:C
解析:
A选项,证券公司可自行推广集合资产管理计划,也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广;B选项,证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产;D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

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