下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()。

题目

下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()。

  • A、客户未在合同中作承诺
  • B、证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实
  • C、委托资金来源或者用途不合法的
  • D、自然人用筹集的他人资金参与集合计划的
  • E、法人用筹集的资金参与集合计划的
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第1题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第2题:

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。 ( )


正确答案:×
证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。

第3题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )


正确答案:√
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第4题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第5题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者代理推广机构的客户。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P211。

第8题:

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划. ( )


正确答案:B
144.B【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第9题:

39 . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
39 . 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 , 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 , 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 , 应当予以制止 ; 情节严重的 , 应当按约定解除代理推广协议 , 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第10题:

下列关于集合计划资产独立性表述错误的是( )。?

A:证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产
C:集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其清算财产

答案:D
解析:
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定,证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此,D项错误。

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