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境外机构账户与境外、境内之间发生的人民币资金收支，以及由此产生的账户余额变动，分行需按照有关规定（）。

题目
单选题
境外机构账户与境外、境内之间发生的人民币资金收支，以及由此产生的账户余额变动，分行需按照有关规定（）。
A

无需国际收支统计申报

B

上报外管系统

C

国际收支统计申报

D

需国家外汇管理局系统登记

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第1题：

多选题
批量开卡尽调要求正确的有（）
A

平安银行一名客户经理上门

B

确认开卡员工与单位签有劳动合同

C

客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影

D

客户经理与单位办公场所共同合影


正确答案： C,D
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
移交的运营档案为纸质档案时，原则上应当保持原卷册的封装。个别需要拆封重新整理的，经档案管理部门负责人批准后，会同（）共同拆封整理，并在档案适当位置记录拆封情况。
A

档案管理部门的经办人员及其直属负责人

B

档案形成部门的经办人员及档案管理部门的经办人

C

档案形成部门的经办人员及其直属负责人

D

档案形成部门的经办人员及部门负责人


正确答案： C
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
柜面保证金计息方式为（）的，柜员可在基准利率的基础上通过利差值调整保证金实际计息利率。
A

不计息

B

活期保证金

C

定期保证金

D

协定利率保证金


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。
A

当日

B

次日

C

两日

D

立即


正确答案： D
解析： 暂无解析

第5题：

多选题
验资账户加盖印鉴卡时正确的是（）。
A

印鉴卡片需预留全部投资人的签章，如有两个以上（含）单位投资人的，需预留所有投资单位的公章或财务专用章

B

如不预留全部投资人签章的，需出具经全部投资人签章同意的预留印鉴书面授权书，且印鉴的签章需是投资人之一的签章

C

只有一个单位投资人的，需预留投资单位的公章或财务专用章，加法人私章或经法人授权的非法人私章

D

既有个人投资人又有单位投资人的，仅预留投资单位的公章或财务专用章


正确答案： D,A
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
有权机关办理人员要求我*行协助查询单位或个人账户存款的金额、币种以及其他相关资料时，应出具（）。
A

实习证

B

有效期内的工作证或执行公务证

C

授权委托书书

D

有权机关县团级（含）以上机构签发的《协助查询存款通知书》

E

有权机关单位负责人证明书


正确答案： C,A
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
内控合规主任日常工作向（）汇报。
A

分行运营管理部

B

分行零售风险管理部

C

分行运营管理部和支行行长双线

D

分行运营管理部和分行零售风险管理部双线


正确答案： C
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
以下凭证可加盖柜面业务章的是（）。
A

单位定期存款证实书

B

个人存款证明

C

单位开户申请书

D

询证函

E

资信证明


正确答案： D,B
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
以下那种凭证不属于我*行的重要空白凭证？（）
A

个人结算业务申请书

B

结算业务委托书

C

银行承兑汇票

D

单位定期存款开户证实书


正确答案： A
解析： 暂无解析

第10题：

多选题
关于个人理财产品购买的基本规定，说法正确的是（）
A

需由理财经理在销售专区完成双录后才能进行AB端系统操作，交易必须输入客户经理UM号，该客户经理需有代销资质且已在系统中维护资质信息

B

若为追加购买，只需提交原《理财产品销售协议书》客户联。柜员复印原协议书作为追加购买的销售资料保管

C

《理财产品说明书》客户签署页由客户本人签名确认后，理财经理将该页复印，原始签字页作为购买材料一并提交给运营柜台专夹保管。复印页及说明书其他页面交付客户留存

D

交易要求客户本人办理。代办仅限由交易支持监护人代办，18周岁（含）以下未成年客户首次办理基金业务时，应由法定监护人至网点柜面进行客户本人及监护人证件信息验证及登记。监护人应同时提供监护关系的证明材料（如户口簿、居委会/村委会证明、出生证明等）

E

购买金额大于等于50W需主管授权


正确答案： E,C
解析： 暂无解析

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