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某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列选项错误的是（

题目
单选题
某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列选项错误的是（　　）。
A

该上市公司的监事

B

该上市公司的实际控制人

C

该上市公司财务报告的刊登媒体

D

该上市公司的证券承销商

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第1题：

虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是( )。

A．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等

B．虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限

C．投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税

D．发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责


正确答案：ACD
解析：本题考核虚假陈述行为的相关规定。虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，不包括可以预期到的利益，故B错。

第2题：

华北科技(上市公司)因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的?( )

A.该上市公司的监事

B.该上市公司的实际控制人

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司的证券承销商


参考答案：C

第3题：

47﹒上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。（ ）


正确答案：√
【答案】√
【解析】原文见教材196页最后两行。

第4题：

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担的法律责任，说法正确的是（ ）。
Ⅰ 发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ 除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任
Ⅲ 除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任
Ⅳ 除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券法》的第六十九条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第5题：

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）

A.发行人应当承担赔偿责任
B.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
C.保荐代表人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
D.承销的证券公司有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
E.发行人控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外

答案：A,B,C
解析：
发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的：(1)发行人、上市公司应当承担赔偿责任；(2)董、监、高及其他直接责任人员＆保荐机构、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；(3)控股股东、实际控制人有过错的，应当承担连带赔偿责任。

第6题：

上市公司公告的年度报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司的控股股东有过错的，应当与上巾公司承担连带赔偿责任。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：《证券法》规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第7题：

披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（　）。

A.发行人
B.不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C.有过错的上市公司的控股股东
D.上市公司

答案：A,B,C,D
解析：
根据规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第8题：

上市公司公告的年度报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司的控股股东有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。（ ）


正确答案：√
本题的表述是正确的。

第9题：

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担何种法律责任说法正确的是( )。

Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任

Ⅱ.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任

Ⅲ.除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任

Ⅳ.除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
根据《证券法》的规定，当信息披露资料出现虚假陈述时，除发行人、上市公司外，其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任，即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错，除非其能证明自己没有过错，否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，即只有当事人的主观过错致人损失时，才承担民事责任。Ⅳ项应为，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第10题：

下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。

A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

答案：C
解析：
上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

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