证券分析师应当保持独立性
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大
证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
证券分析师应当恪守诚信原则
第1题：
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保
B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
第2题：
第3题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
第9题：
第10题：