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关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件，下列表述正确的有（　　）。

题目
多选题
关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件，下列表述正确的有（　　）。
A

取得司法职业资格

B

熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试

C

未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

D

最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

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第1题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第2题：

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定，证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

第3题：

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（ ）。

A．取得证券从业资格

B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

C．无《公司法》、《证券法))规定的禁止任职情形

D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已满


正确答案：ABCD

第4题：

根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

答案：C
解析：

第5题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括()。

A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚，未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

答案：B,D
解析：
具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

第6题：

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（ ）。
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验


答案：B,C
解析：

第7题：

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第8题：

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。 A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


正确答案：CD
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。

第9题：

下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

答案：A,B,D
解析：
证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

第10题：

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：C
解析：
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

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