对
错
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
风险评估是对可能出现的对组织不利的情况或事件的专业判断进行评估和综合的系统过程,下列选项中正确反映了首席审计执行官采取的恰当行动的是?()
判断题某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]A 对B 错
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()。A、首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员
判断题某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()A 对B 错
在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A、与内部审计师沟通来管理风险时B、与首席审计执行官一起监督管理风险时C、作为高级管理层的一员来管理风险时D、作为全面风险管理团队的一员来管理风险时
单选题在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A 与内部审计师沟通来管理风险时B 与首席审计执行官一起监督管理风险时C 作为高级管理层的一员来管理风险时D 作为全面风险管理团队的一员来管理风险时
首席审计官在准备工作安排时可以运用风险分析。以下哪项在开展风险分析时不予考虑?()A、与组织的治理有关的问题B、内部审计人员的适用技能C、以前业务的结果D、主要的运营变动
判断题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。( )A 对B 错
风险评估是对可能出现的对组织不利的情况和/或事件的专业判断进行评估和综合的系统过程,以下陈述中哪项正确反映了首席审计执行官应采取的恰当行动?()A、首席审计执行官通常应当对高风险的活动优先考虑实施审计。B、首席审计执行官应该限制风险评估过程中使用的信息来源的数目。C、为了指导首席审计执行官进行风险评估,要对审计工作时间表上的优先顺序加以确定。D、至少每三至五年实施一次风险评估。
判断题首席审计官可以在组织出现真空时领导风险管理活动。A 对B 错
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督