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金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

题目
单选题
金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A

撤消职务

B

停职处分

C

纪律处分

D

开除

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第1题：

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指哪些行为?


答案：(1)恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。(2)以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。(3)为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。(4)为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。 

第2题：

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分


参考答案：ABC

第3题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。

A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款

B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款

C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元


参考答案：BC

第4题：

下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。

A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正
B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款
D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

答案：A
解析：
A《银行业监督管理法》第四十七条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以根据不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。故选A。

第5题：

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,中国人民银行可以取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施:()

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款


参考答案：ABC

第7题：

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:()。

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D、情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处处二十万元以上五十万元以下罚款


参考答案：ABC

第8题：

根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，恐怖融资时指哪些行为?


正确答案：(1)恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。(2)以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。(3)为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。(4)为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

第9题：

下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为?()

A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》


正确答案：A

第10题：

金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

  • A、撤消职务
  • B、停职处分
  • C、纪律处分
  • D、开除

正确答案:C

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