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违反客户资料保密管理规定，泄露客户资料或利用职权强迫他人泄露客户资料，或为他人窃取、收买、提供客户资料的，对直接责任人，

题目
填空题
违反客户资料保密管理规定，泄露客户资料或利用职权强迫他人泄露客户资料，或为他人窃取、收买、提供客户资料的，对直接责任人，给予（）处分。
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第1题：

单选题
2003年6月，在强大的压力下，（）政府被迫但明智地接受了FATF所规定地有关反洗钱义务，表明以保密著称于世的该国银行业谨慎突破了1934年制定地银行保密法的约束。
A

荷兰

B

瑞士

C

德国

D

英国


正确答案： D
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
A

反洗钱持证上岗

B

反洗钱培训

C

反洗钱岗位准入

D

反洗钱管理培训


正确答案： A
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
《刑法修正案（六）》第一百九十一条规定，以下行为是洗钱罪的具体行为。（）
A

协助将资金汇往境外的

B

提供资金账户的

C

提供藏匿场所或运输服务的

D

提供虚假票证的


正确答案： B,D
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
下列哪项反洗钱调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）
A

询问

B

查阅、复制

C

封存

D

临时冻结


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过（）。
A

反洗钱检查

B

反洗钱调查

C

金融机构同意

D

金融机构客户同意


正确答案： A
解析： 暂无解析

第6题：

问答题
简述我国对巴塞尔新资本协议的态度。

正确答案： 作为我国的银行监管部门，中国银监会密切跟踪了新资本协议的进展情况。银监会认为，新资本协议的核心是内部评级法。内部评级法允许管理水平较高的商业银行采用银行内部对客户和贷款的评级结果来确定风险权重、计提资本，从而将资本充足率与信用风险的大小紧密结合起来。根据内部评级法的要求，商业银行必须计算出银行客户的无力还本付息的可能性，以及各类贷款损失率等信用风险量化指标。新资本协议既集中反映了近年来国际化大银行风险管理技术进步的最新成果，又全面总结了发达国家资本监管的成功经验。新资本协议的广泛实施可以提高银行风险管理水平和银行监管水平，完善市场约束，并有助于提高金融系统稳定性，同时进一步提升国际化大银行的国际竞争力。
鉴于目前我国商业银行总体资本充足率较低，业务规模、风险管理水平、国际化程度差别明显的现实，按照银监会对待新资本协议“结合国情，积极参照”的基本态度，我国银行业应对新资本协议挑战的基本策略可以概括为时间方面的“两步走”和银行方面的“双轨制”。
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息，未致使洗钱后果发生的，可依法给予哪种处罚？（）
A

扣发奖金

B

不得晋升

C

处五万元以上五十万元以下罚款

D

行政处分


正确答案： C
解析： 暂无解析

第8题：

问答题
试论我国合作制金融机构与股份制商业银行的异同。

正确答案： 合作金融机构与股份制商业银行的主要区别有以下几点：
一是控股方式不同。股份制是从上至下控股；合作制则是从下至上控股，上一级机构为下一级机构所拥有，最基层的机构股份的持有人即入股社员是最终的所有者。
二是分配方式不同。股份制机构税后利润的分配是由股东大会决定，且所有利润最终要量化到每一股份；合作制机构税后利润在分配中要强制留出公共积累部分，而且公共积累不得私分，也不能最量化到每一股份。
三是管理方式不同。股份制的最高权力机构是股东大会，表决时实行“一股一票”制；合作制的最高权力机构是社员代表大会，表决时实行“一人一票”制。
四是经营目标不同。股份制的机构是以追求利润最大化为唯一目标；合作制的机构经营的宗旨是以为社区和入股社员服务为主，它也追求利润，但不是它的唯一目标。
合作金融机构与股份制商业银行的相同之处在于：我国合作金融机构（城乡信用社）吸收活期存款，具有创造存款货币的能力，从这一点来讲，它具备了商业银行的基本功能。从发展趋势上看，合作金融要生存发展也要进行商业化经营。
解析： 暂无解析

第9题：

问答题
简述金融机构如何进行持续的客户身份识别措施。

正确答案： 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
A

参与制定金融机构反洗钱规章

B

制定金融机构反洗钱规章

C

对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D

对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


正确答案： B
解析： 暂无解析

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