按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,申请担任外资银行董事、高级管理人员和首席代表,拟任人应当是具有完全民事行为能力

题目
多选题
按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,申请担任外资银行董事、高级管理人员和首席代表,拟任人应当是具有完全民事行为能力的自然人,并具备()等基本条件。
A

熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章

B

具有良好的职业道德、操守、品行和声誉、良好的守法合规记录,无不良记录

C

具备大学本科以上学历,且具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力

D

具有履职所需的独立性

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第1题:

担任或者曾任被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事或者高级管理人员的,不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表,但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照不负有个人责任的除外。()


正确答案:正确

第2题:

按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务的资格分为()。

  • A、基础类
  • B、普通类
  • C、初级类
  • D、高级类

正确答案:A,B

第3题:

《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,累计( )次被金融监管机构行政处罚的拟任人,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B

第4题:

按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()次以上,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:B

第5题:

下列人员任职资格须经国务院银行业监管机构核准()

  • A、外资银行董事
  • B、外资银行高级管理人员
  • C、外资银行监事
  • D、外资银行首席代表

正确答案:A,B,D

第6题:

按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,担任外商独资银行分行、中外合资银行分行、外国银行分行合规负责人,应当具有()以上金融工作经历。

  • A、3年
  • B、4年
  • C、5年
  • D、6年

正确答案:A

第7题:

外资银行的下列人员不纳入任职资格核准范围()

  • A、董事
  • B、高级管理人员
  • C、监事
  • D、首席代表

正确答案:C

第8题:

按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,外资银行营业性机构不包括()。

  • A、外商独资银行
  • B、中外合资银行
  • C、外国银行分行
  • D、外国银行代表处

正确答案:D

第9题:

按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,具有高级管理人员任职资格且未连续中断任职()以上的拟任人在同一法人机构内,同一职务平行调整或者改任较低职务的,不需重新核准任职资格。

  • A、3个月
  • B、6个月
  • C、1年
  • D、2年

正确答案:C

第10题:

按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人有下列()之一的,不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表。

  • A、对曾任职机构违法违规经营活动或者重大损失负有个人责任或直接领导责任
  • B、受到监管机构或者其他金融管理部门处罚累计达两次以上的
  • C、本人或者其配偶负有数额较大的债务且到期未偿还的
  • D、存在其他所任职务明显分散其履职时间和精力的情形

正确答案:A,B,C,D

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