严格按规定办理开户业务;账户开立时,严格执行授权制度;可以在营业场所外与客户签定开户协议,为客户办理开户手续。()

题目
判断题
严格按规定办理开户业务;账户开立时,严格执行授权制度;可以在营业场所外与客户签定开户协议,为客户办理开户手续。()
A

B

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第1题:

个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( )


答案:对
解析:
个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。

第2题:

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求的有( )。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第八条,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;(2)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定;(3)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(4)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。故本题答案为ABCD。

第3题:

证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 ( )


正确答案:B
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P127。

第4题:

严格按规定办理开户业务;账户开立时,严格执行授权制度;可以在营业场所外与客户签定开户协议,为客户办理开户手续。()


正确答案:错误

第5题:

个人客户办理开户手续,签署开户资料。可委托代理人代为办理开户手续。( )


答案:错
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第八条,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。故本题答案为B。

第6题:

下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()

A:营业场所设施不符合规定要求
B:违反行业规定为客户开立账户
C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D:将客户的资金账户提供给他人使用

答案:C
解析:
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险;BD两项属于合规风险。

第7题:

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括( )。

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续
B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第八条规定,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:①个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;②单位客户应当出具单位客
户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另
行规定;③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第8题:

核准类单位银行结算账户的“正式开立之日”为()。

A、客户申请日期

B、银行办理开户手续日期

C、中国人民银行当地分支机构核准日期

D、银行与客户签订账户管理协议日期


参考答案:C

第9题:

储蓄专用章用于以下业务()。

  • A、个人存单、存折
  • B、国债收款凭证
  • C、单位账户开户申请书
  • D、与个人客户签定各类业务服务协议等

正确答案:A,B,D

第10题:

营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。


正确答案:错误

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