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第三方存管以什么方式保障客户资金安全，下面说法错误的是（）

题目
单选题
第三方存管以什么方式保障客户资金安全，下面说法错误的是（）
A

开放式银证转账

B

集中式银证转账

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第1题：

（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管


正确答案：A
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

第2题：

“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）


正确答案：√

第3题：

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）


正确答案：×

第4题：

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新

A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①③④

答案：D
解析：
客户交易结算资金第三方存款制度是落实《证券法》“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”和《证券公司监督管理条例》关于保护客户资产的有关规定，按照保障客户资产安全、方便投资者、有利于证券公司业务创新等原则设计和实施的新的客户交易结算资金存管制度。

第5题：

在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

A．正确

B．错误


正确答案：√
在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

第6题：

以下关于第三方存管业务描述正确的有()。

A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金

B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务

C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行

D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有


参考答案：AB

第7题：

证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


正确答案：D

第8题：

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般 存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 （ ）


正确答案：×
客户证券资金台账由证券公司负责设立。

第9题：

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）。

A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制

答案：B
解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥己建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。

第10题：

第三方存管业务的受理方式有（）

  • A、券商预指定、银行确认业务。
  • B、存管一站通业务。
  • C、客户证券交易结算资金第三方存管开户预约业务。
  • D、第三方存管自助注册业务。

正确答案:A,B,C,D

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