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根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审

题目
单选题
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（）。 Ⅰ主体信用等级或债券信用等级为AA+级的地方融资平台债券 Ⅱ由主体评级在AA+级及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券 Ⅲ由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券 Ⅳ使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA级以上的债券 Ⅴ使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+级以上的债券
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

根据《关于进一步加强湖南省综合评标专家库和评标专家管理的通知》(湘发改公管〔2019〕963号),对评标专家违法违规行为的处理结果做出后,省级行政监管部门直接报送省发展改革委,省级以下行政监管部门转同级发展改革委上报省发展改革委,并抄送评标专家单位。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（ ）的演进过程。

A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管
B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管
C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管
D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管

答案：D
解析：
我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。

第3题：

根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个过程。（ ）


正确答案：×
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

第4题：

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA+的地方融资平台债券
Ⅱ．由主体评级在AA+及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
Ⅲ．由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
Ⅳ．使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券
Ⅴ．使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅴ

答案：C
解析：

第5题：

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（）。
Ⅰ．主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA+的地方融资平台债券
Ⅱ．由主体评级在AA+及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
Ⅲ．使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券
Ⅳ．使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+债券

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金[2015]3127号），符合以下条件之一，并仅在机构投资者范围内发行和交易的债券，可豁免委内复审环节，在第三方技术评估机构主要对信息披露的完整性、充分性、一致性和可理解性进行技术评估后由国家发展改革委直接核准：①主体或债券信用等级为AAA级的债券。②由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AA+及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券。③使用有效资产进行抵、质押担保，且债项级别在AA+及以上的债券。

第6题：

我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。

A.国家发展改革委；中国证监会
B.都是国家发展改革委
C.中国证监会；国家发展改革委
D.都是中国证监会

答案：A
解析：
从监管角度看，我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。但是，无论是国家发展改革委时期的监管规则，还是现行中国证监会的监管法规，均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
知识点：我国股权投资基金的主要法律与监管依据；

第7题：

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（ ）。
Ⅰ 主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA＋的地方融资平台债券
Ⅱ由主体评级在AA＋及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
Ⅲ 使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券
Ⅳ 使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA＋债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金〔2015〕3127号），符合以下条件之一，并仅在机构投资者范围内发行和交易的债券，可豁免委内复审环节，在第三方技术评估机构主要对信息披露的完整性、充分性、一致性和可理解性进行技术评估后由国家发展改革委直接核准：①主体或债券信用等级为AAA级的债券。②由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AA＋及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券。③使用有效资产进行抵、质押担保，且债项级别在AA＋及以上的债券。

第8题：

根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于（ ）。

A．收购产权(股权)

B．调整债务结构

C．弥补亏损

D．固定资产投资项目


正确答案：B

 

第9题：

根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（）该企业已发债余额。

A、1/3
B、1/4
C、1/5
D、1/2

答案：A
解析：
《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》第8条规定，增强债券担保的有效性。重点关注抵押担保是否存在一物多押，抵质押资产是否为变现有效资产，是否经过具有证券期货相关业务资格的评估机构进行价值评估，第三方担保是否存在互保或连环保。申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产负债率指标时按担保额一半计入本企业负债额，在考察发债规模时按担保额的1/3计入该企业已发债余额。

第10题：

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（）。
Ⅰ．主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA+的地方融资平台债券
Ⅱ．由主体评级在AA+及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
Ⅲ．由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券Ⅳ．使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券
Ⅴ．使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金[2015]3127号），符合以下条件之一，并仅在机构投资者范围内发行和交易的债券，可豁免委内复审环节，在第三方技术评估机构主要对信息披露的完整性、充分性、一致性和可理解性进行技术评估后由国家发展改革委直接核准：①主体或债券信用等级为AAA级的债券。②由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AA+及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券。③使用有效资产进行抵、质押担保，且债项级别在AA+及以上的债券。

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