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下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。

题目
单选题
下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。
A

特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

B

特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

C

特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

D

特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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第1题：

以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。

A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司

答案：D
解析：
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》第2条规定，发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。前款所称的发行人包括：①普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；③注册在境内的境外上市公司。

第2题：

挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

  • A、新增股份可转让日当天
  • B、新增股份可转让日的前一工作日
  • C、新增股份可转让日的次一工作日
  • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

正确答案:A

第3题：

下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()

A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资

B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核

C．挂牌公司股东人数可以超过200人

D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度


参考答案：C

第4题：

全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。

  • A、限制挂牌
  • B、限制股票发行
  • C、限制重大资产重组
  • D、限制收购挂牌公司

正确答案:A,B,C,D

第5题：

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

第6题：

下列关于评估对象及范围的说法中不正确的是（　）。

A.对抵（质）押物价值动态管理的资产评估，可以根据抵（质）押物类型.分布和价值变化特点和委托约定选定典型抵（质）押物作为评估对象
B.发行股份购买资产行为，评估对象是发行股份拟购买的资产
C.债权转股权的评估对象为被转股企业股东权益
D.债权转股权的评估范围为拟转股债权和拟转股企业的全部资产及负债

答案：C
解析：
债权转股权包含了被转股企业增资和债权人以债权对被转股企业出资行为。可以对拟转股债权和被转股企业的股东权益进行评估。评估对象分别为拟转股债权和被转股企业股东权益。

第7题：

关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。

  • A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件
  • B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件
  • C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
  • D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准

正确答案:C

第8题：

关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示

答案：A
解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第14条规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间，挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的，不得调整进入创新层。
第七条第三项规定，根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，最近12个月不存在以下情形：
①挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
②挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
③挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

第9题：

下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。

  • A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
  • B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
  • C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
  • D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据

正确答案:B,C,D

第10题：

挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）

  • A、股票发行方案
  • B、新增股份挂牌转让的公告
  • C、验资报告
  • D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

正确答案:B

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