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关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（　　）。

题目
多选题
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（　　）。
A

期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码

B

期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码

C

期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码

D

期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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第1题：

多选题
以下选项正确的是()。
A

期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序

B

期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则

C

证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D

期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序


正确答案： A,B,D
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离，C选项错误。

第2题：

单选题
公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。
A

期货公司

B

客户

C

期货交易所

D

居间人


正确答案： C
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

第3题：

判断题
取得经理层人员任职资格的人员，担任独立董事，不需重新申请任职资格。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

第4题：

单选题
台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）
A

十亿

B

二十亿

C

三十亿

D

四十亿


正确答案： C
解析： 暂无解析

第5题：

多选题
证券公司介绍下列人员到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的有（　）。
A

本公司工作人员配偶及直系亲属

B

本公司工作人员

C

本公司实际控制人

D

.本公司控股股东


正确答案： C,B
解析：

第6题：

多选题
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。
A

设立目的和职责

B

名称、住所和营业场所

C

组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D

财务会计、内部控制制度


正确答案： C,A
解析： 《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。

第7题：

单选题
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。 在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）
A

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿


正确答案： C
解析： 暂无解析

第8题：

判断题
公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第9题：

判断题
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A

3个月

B

5个月

C

6个月

D

12个月


正确答案： A
解析： 暂无解析

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