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违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高

题目
单选题
违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A

1

B

2

C

3

D

5

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第1题：

单选题
期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　　）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
A

公开声明的

B

辞职的

C

向期货交易所报告的

D

依法履行了报告义务的


正确答案： D
解析： 《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第2题：

多选题
期货交易实行（　　）。
A

限仓制度

B

套期保值审批制度

C

大户持仓报告制度

D

利润共享、责任连带制度


正确答案： C,B
解析： 《期货交易所管理办法》第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。

第3题：

单选题
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
A

场外冲销

B

委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易

C

交叉交易

D

以上皆是


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

判断题
期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(    )
A

对

B

错


正确答案： 对
解析：

第5题：

判断题
推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
（　）为期货业协会的权力机构。
A

董事会

B

全体会员组成的会员大会

C

协会会员选出的代表机构

D

协会主席团


正确答案： A
解析： 根据《期货交易管理条例》第四十八条第一款规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

第7题：

单选题
公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。
A

期货公司

B

客户

C

期货交易所

D

居间人


正确答案： C
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

第8题：

判断题
期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第9题：

判断题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 《期货公司管理办法》第八十四条第三款规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

第10题：

多选题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（　　）。[2016年3月真题]
A

由中国证监会予以警告

B

由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C

由中国期货业协会予以谴责

D

可免于纪律惩戒


正确答案： B,A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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