违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。（）

题目
判断题
期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。（）
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析：
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为


正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司  结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。 

第2题：

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )


答案：对
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第3题：

期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金和其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金


正确答案：ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

第4题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人名义从事期货交易
D.向客户充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，第十一条．从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项，第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

第5题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

第6题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C．期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金

答案：A,B,C
解析：
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为


正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公   司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；  ②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；  ④中国证监会禁止的其他行为。 

第9题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
不得做出不当承诺或者保证。
B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第10题：

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案：A,B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条?从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

更多相关问题
相关内容