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期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（   ）

题目
判断题
期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（   ）
A

对

B

错

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第1题：

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B:每笔交易都必须有书面记录
C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

答案：C
解析：
内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

第2题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

第3题：

基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（ ）和（ ）不得相互兼任。 A．投资经理 B．募资经理 C．基金经理 D．客户经理


正确答案：AC
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

第4题：

资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互兼任，并配备专职业务人员．也可相互独立。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立。并配备专职业务人员，不得相互兼任。故本题答案为B。

第5题：

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A. 5
B. 3
C. 10
D. 15

答案：A
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

第6题：

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D:每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

答案：C
解析：
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。

第7题：

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）


答案：对
解析：
第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。

第8题：

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。


A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章


答案：C
解析：
在具体的基金投资运作中，通常是由基 金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易 指令。

第9题：

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

第10题：

期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。

A.交易
B.结算
C.风险控制
D.研究
E

答案：A,B,C
解析：

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