某期货公司开展资产管理业务,根据《期货公司资产管理业务试点办法》,其资产管理合同中应明确约定的内容是(  )。

题目
多选题
某期货公司开展资产管理业务,根据《期货公司资产管理业务试点办法》,其资产管理合同中应明确约定的内容是(  )。
A

期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

B

该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

C

约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

D

客户自行独立承担投资风险

参考答案和解析
正确答案: B,D
解析:
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相似问题和答案

第1题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第2题:

期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。故本题答案为B。

第3题:

关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定的内容是( )。

A.由期货公司分担客户投资损失
B.由期货公司承诺投资的最低收益
C.由客户自行承担投资风险
D.由期货公司承担投资风险

答案:C
解析:
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。故本题答案为C。

第4题:

根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 ( )。

A.期货公司高级管理人员
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

第5题:

期货公司开展资产管理业务的.期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

第6题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

第7题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第8题:

根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 ( )。

A、期货公司高级管理人员
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

第9题:

期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(1)风险监管指标不符合规定;(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

第10题:

期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。

A. 将剩余委托资产返还给客户
B. 及时撤销期货资产管理账户
C. 及时结清相关费用
D. 及时撤销非期货类投资账户

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定,期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:①及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;②及时撤销期货资产管理账户;③及时撤销非期货类投
资账户。

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