依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(   )。

题目
多选题
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(   )。
A

中国期货业协会

B

中国证券监督管理委员会派出机构

C

中国证券业协会

D

中国证券监督管理委员会

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第1题:

中国证监会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理,组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( )


正确答案:√

第2题:

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A、中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第3题:

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理


正确答案:ABD

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

第4题:

( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证监会

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第6题:

证券公司包括两类,实行分类管理:一类是经纪类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是综合类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。( )


正确答案:×
B【解析】证券公司包括两类,实行分类管理:一类是综合类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

第7题:

证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得( )资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题答案为C。

第8题:

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )


正确答案:×
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P422。

第9题:

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第10题:

依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

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