以下机构不得代理客户从事期货交易的有(  )。[2015年11月真题]

题目
多选题
以下机构不得代理客户从事期货交易的有(  )。[2015年11月真题]
A

期货投资者咨询机构

B

期货交易所的非期货公司结算会员

C

期货公司

D

为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第1题:

以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。

A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货交易所
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

答案:A,C
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条和第14条的规定,期货交易所的非期货公司结算会员和期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。

第2题:

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )

A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

答案:B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第3题:

以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易( )。

A.期货公司
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货交易所得非期货公司结算会员

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十六条、十七条、十八条规定。

第4题:

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()


正确答案:正确

第5题:

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()


正确答案:正确

第6题:

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

第7题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第十八条,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。故本题答案为A。

第8题:

以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。

A. 期货投资者咨询机构
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或
者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第9题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()


正确答案:错误

第10题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。

  • A、收付、存取或者划转期货保证金
  • B、中国证监会禁止的其他行为
  • C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • D、代理客户从事期货交易

正确答案:A,B,D

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