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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。[2010年9月真题]

题目
多选题
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。[2010年9月真题]
A

收付期货保证金

B

划转期货保证金

C

代理客户从事期货交易

D

协助办理开户手续

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
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相似问题和答案

第1题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

A、收付期货保证金
B、划转期货保证金
C、代理客户从事期货交易
D、协助办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第2题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.划转期货保证金
D.代客户收付期货保证金

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第3题：

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

A.金融期货合约
B.商品
C.基金
D.商品期货合约

答案：A,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。所以证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。

第4题：

根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.收付期货保证金

答案：A,B,D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第18条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第5题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


答案：错
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第6题：

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

第7题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A: 协助办理开户手续
B: 代理客户从事期货交易
C: 划转期货保证金
D: 代客户收付期货保证金

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第8题：

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。


A.金融期货合约

B.商品期权合约

C.金融期权合约

D.商品期货合约

答案：A,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。

第9题：

证券公司不得（ ）。

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.与期货公司公用经营场地
E

答案：A,B,C,D
解析：

第10题：

下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

答案：B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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