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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户

题目
单选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

单选题
期货交易所的职责不包括（  ）。
A

提供交易的场所、设施和服务

B

设计合约，安排合约上市

C

为期货交易提供集中履约担保

D

从事信托投资业务


正确答案： C
解析：

第2题：

单选题
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（  ）。
A

忠实客户利益

B

提供适当的投资建议服务

C

以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D

提供投资建议应具有合理依据


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(    )。I.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
A

Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B

I Ⅱ Ⅲ

C

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅳ


正确答案： B
解析：

第4题：

单选题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（　　）提出申请并经核准。
A

国务院

B

中国证监会

C

证交所

D

中国证券业协会


正确答案： A
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

第5题：

单选题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

第6题：

单选题
股份有限公司董事会作出决议，应由（  ）。
A

出席会议的董事三分之二以上通过

B

全体董事的过半数通过

C

全体董事的三分之二以上通过

D

出席会议的董事过半数通过


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的有（  ）。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第8题：

单选题
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取（）措施。
A

罚款

B

证券市场禁入

C

降职

D

警告


正确答案： C
解析：

第9题：

单选题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　　）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第10题：

多选题
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
A

建立证券经纪人管理制度

B

建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统

C

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划

D

建立投诉处理及责任追究机制


正确答案： C,D
解析： 暂无解析

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