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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，以下关于全面风险管理责任划分正确的是（  ）。Ⅰ．董事会承担全面风险管理的主要责

题目
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，以下关于全面风险管理责任划分正确的是（  ）。Ⅰ．董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ．经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ．各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ．监事会承担全面风险管理的监督责任
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()。

A、建立风险文化

B、设定风险偏好和确保风险限额的设立

C、监督高级管理层开展全面风险管理

D、审议全面风险管理报告


答案：ABCD

第2题：

下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是（ ）。

A.董事会承担全面风险管理的最终责任
B.监事会承担全面风险管理的监督责任
C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任
D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责

答案：D
解析：
董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会等其他专门委员会的沟通机制，确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。 @##

第3题：

银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责有()。

A.制定风险管理策略

B.设定风险偏好和确保风险限额的设立

C.制定清晰的执行和问责机制，确保风险管理策略、风险偏好和风险限额得到充分传达和有效实施

D.聘任风险总监(首席风险官)或其他高级管理人员，牵头负责全面风险管理


参考答案：ABD

第4题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

答案：A
解析：
本题考查全面风险管理的责任主体。

第5题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案：C
解析：
属于董事会的职责。

第6题：

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。

A、建立适应全面风险管理的经营管理架构

B、制定清晰的执行和问责机制

C、制定风险管理政策和程序

D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制


答案：ABCD

第7题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案：A
解析：
考查全面风险管理的责任主体。按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。
证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

第8题：

董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。

①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任

②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案

③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性

④审议公司年度全面风险管理报告

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④


参考答案：A

第9题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案：C
解析：
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
(1)推进风险文化建设；
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
(4)审议公司定期风险评估报告；
(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第10题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案：B
解析：
属于经理层的职责。

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