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投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(    )。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

题目
单选题
投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(    )。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎
A

Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B

I Ⅳ

C

I Ⅱ Ⅲ

D

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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第1题：

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（ ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 A．小心谨慎 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．诚实守信


正确答案：ABC
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，期货从业  人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投  资者提供服务，维护投资者的合法权益。 

第2题：

商业银行销售理财产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.审慎经营
D.如实告知

答案：C
解析：
《商业银行理财产品销售管理办法》第5条规定商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则，故本题选项C。?

第3题：

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观


正确答案：B
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》指出，投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。

第4题：

客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

第5题：

对资产评估专业人员职业道德的基本要求包括（　）。

A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持独立的原则
D.坚持客观.公正的原则
E.实质重于形式

答案：A,B,C,D
解析：
诚实守信，勤勉尽责，谨慎从业，坚持独立、客观、公正的原则是对资产评估机构及其资产评估专业人员职业道德的基本要求。

第6题：

基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守（ ）原则，提供专业优质的法律服务。

A.诚实守信、勤勉尽责及审慎
B.独立、客观、公正
C.高效
D.公平、守信

答案：A
解析：
律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则，提供专业优质的法律服务。

第7题：

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

答案：B
解析：
根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。

第8题：

证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A．诚实守信 B．诚实信用 C．勤勉刻苦 D．审慎投资


正确答案：B
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

第9题：

商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。


正确答案:正确

第10题：

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。


正确答案:正确

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